據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委網(wǎng)站12月26日消息，《企業(yè)境外投資管理辦法》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第11號(hào)，以下稱“新辦法”)將于2018年3月1日起施行，屆時(shí)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第9號(hào)，以下稱“9號(hào)令”)同步廢止。針對(duì)社會(huì)各界關(guān)心的主要問題，國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，新辦法突出放管結(jié)合，推出三項(xiàng)實(shí)實(shí)在在的改革，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資。
2014年4月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布9號(hào)令，將境外投資管理方式由逐項(xiàng)核準(zhǔn)改為備案為主、核準(zhǔn)為輔，對(duì)促進(jìn)和規(guī)范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。9號(hào)令實(shí)施三年多來，境外投資快速發(fā)展，我國(guó)躋身境外投資大國(guó)前列。同時(shí)，境外投資發(fā)展呈現(xiàn)出一些新問題，企業(yè)也提出一些新訴求，需要對(duì)管理制度進(jìn)行改革。
對(duì)此，上述負(fù)責(zé)人表示，針對(duì)新問題新訴求，國(guó)家發(fā)展改革委深入貫徹黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照推動(dòng)形成全面開放新格局、創(chuàng)新對(duì)外投資方式的要求，順應(yīng)境外投資發(fā)展需要，總結(jié)境外投資管理實(shí)踐，廣泛吸納各界意見建議，在9號(hào)令基礎(chǔ)上形成了新辦法。
在規(guī)范企業(yè)境外投資方面，該負(fù)責(zé)人表示，新辦法突出放管結(jié)合，推出三項(xiàng)實(shí)實(shí)在在的改革：
一是補(bǔ)齊管理短板，將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架，采取精準(zhǔn)化的管理措施。近年來，隨著境內(nèi)企業(yè)國(guó)際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動(dòng)游離于現(xiàn)行管理邊界之外，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。按照實(shí)質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。
需要指出的是，納入管理框架不意味著一律納入核準(zhǔn)、備案管理范圍。對(duì)于完全是投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資項(xiàng)目(不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保)，新辦法采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路，既補(bǔ)齊短板，也更加精準(zhǔn)。對(duì)其中的敏感類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。對(duì)其中的非敏感類項(xiàng)目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應(yīng)當(dāng)將有關(guān)信息告知國(guó)家發(fā)展改革委，無需備案;而中方投資額3億美元以下的，無需備案也無需告知。境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資參照?qǐng)?zhí)行。
二是創(chuàng)新監(jiān)管工具，改進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和全程監(jiān)管。針對(duì)境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法提出建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時(shí)，新辦法引入項(xiàng)目完成情況報(bào)告、重大不利情況報(bào)告、重大事項(xiàng)問詢和報(bào)告等制度，改進(jìn)對(duì)境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護(hù)國(guó)家利益和國(guó)家安全。
三是完善懲戒措施，建立境外投資違法違規(guī)行為記錄。針對(duì)惡意分拆、虛假申報(bào)、通過不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)文件或備案通知書、擅自實(shí)施項(xiàng)目、不按規(guī)定辦理變更、應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、威脅或損害國(guó)家利益和國(guó)家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時(shí)，新辦法提出建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，實(shí)施聯(lián)合懲戒。
監(jiān)管是手段，發(fā)展是目的。新辦法改進(jìn)事中事后監(jiān)管，為的是境外投資持續(xù)健康發(fā)展，為的是國(guó)家利益和國(guó)家安全。比如，引入重大不利情況報(bào)告制度，主要政策意圖不是追究有關(guān)企業(yè)責(zé)任，更多是為了及時(shí)獲取有關(guān)信息、及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，從而政企協(xié)同將有關(guān)不利情況對(duì)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響降到最低。隨著監(jiān)管更加精準(zhǔn)有效，市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用將得到更好發(fā)揮，真實(shí)合規(guī)的境外投資將從中受益。
新辦法突出優(yōu)化服務(wù)，推出兩項(xiàng)實(shí)實(shí)在在的改革，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)境外投資。
一是充實(shí)服務(wù)內(nèi)容。新辦法提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。同時(shí)，明確國(guó)家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、建立投資合作機(jī)制和推動(dòng)海外利益保護(hù)等方面的主要任務(wù)，將一些實(shí)際開展的投資促進(jìn)和服務(wù)保障工作納入制度化軌道。比如，國(guó)家發(fā)展改革委近日發(fā)布《中國(guó)對(duì)外投資報(bào)告》，主動(dòng)宣介我國(guó)境外投資的發(fā)展成就、管理體制和政策導(dǎo)向，便于外界更加全面了解中國(guó)對(duì)外投資。又如，國(guó)家發(fā)展改革委近年同世界許多國(guó)家建立雙多邊和第三方投資合作機(jī)制，推動(dòng)有關(guān)國(guó)家為中國(guó)企業(yè)提供公平環(huán)境，為中國(guó)企業(yè)“走出去”鋪路架橋。
二是推行在線辦理。新辦法提出建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”)。目前，國(guó)家發(fā)展改革委正在原有備案系統(tǒng)基礎(chǔ)上推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)。新辦法施行后，絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)(如宏觀指導(dǎo)、信息服務(wù)、核準(zhǔn)備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等)都將通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行，從而提高管理效率和服務(wù)質(zhì)量。
寓管理于服務(wù)、以服務(wù)促管理是新辦法的重要特點(diǎn)。比如，新辦法提出，國(guó)家發(fā)展改革委可以向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。風(fēng)險(xiǎn)提示雖然不具有行政強(qiáng)制力，但既可以作為信息服務(wù)，也可以作為管理工具。和單個(gè)企業(yè)相比，政府在境外投資整體運(yùn)行情況、境外經(jīng)濟(jì)和安全風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面具有一定信息優(yōu)勢(shì)。根據(jù)不同情況，國(guó)家發(fā)展改革委可以向投資主體提示境外經(jīng)濟(jì)和安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，作為信息服務(wù)供投資主體決策參考，讓企業(yè)少“踩雷”;也可以向投資主體或利益相關(guān)方提示特定領(lǐng)域、特定類型境外投資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，作為政策信號(hào)引導(dǎo)市場(chǎng)主體預(yù)期和行為，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展。
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